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期货风险管理业务合规升级 新增负面清单制

恒指行情 (11) 2年前

中国期货业协会(以下简称协会)于2月15日公布了《期货公司风险办理公司业务试点指引》(以下简称《指引》)。

2014年8月26日,【国际期货直播室】协会按照市场生长情形修订并公布《期货公司设立子公司开展以风险办理办事为主的业务试点工作指引(修订)》(以下简称原《指引》)。

据悉,跟着试点工作的不竭深切,原《指引》已不能完全顺应市场生长和自律办理的必要。鉴于此,本次《指引》首要从以下五个方面完成了修订:

一是进一步明晰首要业务类型。《指引》对风险办理公司可以处置的业务类型停止了重新梳理和归类,明晰划定可以开展的试点业务网罗:基差商业、仓单办事、合作套保、场外衍生品业务、做市业务、其他与风险办理办事相干的业务等,并对不合类型业务施行分类办理。

二是修订公司备案和业务备案的前提,新增对未能到达相应前提公司的限定方法。在公司备案方面,《指引》进步了对母公司的天资要求;在业务备案方面,《指引》针对不合类型业务的风险程度及外溢性影响,划定了差异化的天资要求。

三是进一步细化风险办理公司业务生长的负面清单。原《指引》划定了风险办理公司展业中的避免举动,《指引》在此根本上,进一步细化了风险办理公司详细业务负面清单,明晰合规鸿沟。

四是进一步加强对期货公司办理责任的要求。《指引》明晰要求期货公司理当加强对所设风险办理公司的办理,敦促其环绕风险办理办事开展业务,依法合规运营,加强内部办理和风险节制,提防风险办理公司违法违规运营导致的期货公司的运营风险和声誉风险。

五是进一步完满对信息报送的要求。【国际期货直播】连系工作实际,修订了信息报送的时限要求,进一步明晰了对报送数据质量的要求,进步了信息报送的可把持性。

注:文章来自搜集。

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